Tag: 컴플라이언스

미국·캐나다

아동대상 범죄에 로블록스 “13세미만은 타인에 메시지 못 보내”

<개요> 비디오 게임 제작사 로블록스(Roblox)는 자사의 게임 Roblox*에 13세 미만 사용자를 위한 새로운 안전 조치를 시행한다고 밝힘. 이는 플랫폼에서 13세 미만의 사용자는 다른 사람에게 메시지를...

미국·캐나다

지수추종 펀드가 ESG 펀드라고? QQQ 운용사에 1750만 달러 벌금

<개요> 미국 증권거래위원회(SEC)는 미국 대형 투자회사 인베스코 어드바이저스(Invesco Advisers)가 ESG 상품을 과장해 소개한 혐의로 1750만 달러의 벌금과 시정 명령을 부과함. 인베스코는 투자 상품의 일종인 지수 ETF까지...

미국·캐나다

같은 상품이데…SEC “JP모건, 수수료 싼 것 두고 비싼 상품 추천해”

<개요> JP모건 체이스는 증권거래위원회(SEC)와의 합의에 따라 총 1억5100만 달러를 투자자에게 환급하고 벌금을 납부하기로 함. 이는 투자 상품인 '콘듀잇(Conduit)'관련 불완전한 정보 제공과 금융 인센티브 미공개, 규제...

유럽

FCA, ‘금융 인플루언서(finfluencers)’에 “불법성 커” 대규모 조사

<개요> 영국 금융감독청(FCA)이 불법적으로 금융상품을 광고하는 인플루언서들(finfluencers)에 대한 대규모 조사를 실시했음. FCA는 최근 20명의 인플루언서를 불러 조사하고, 38건의 불법적 금융홍보에 대한 경고를 발령했음. 불법적인 외환...

AI·코인·핀테크

英 블록체인닷컴, 제무재표 제출 못해 기소 위기

<개요> 영국 런던에 본사를 둔 대형 암호화폐 기업인 블록체인닷컴(Blockchain.com)이 제때 제무재표를 제출하지 않아 고위 임원들이 법인 등기소(Companies House)로부터 소환장을 받고 기소될 위기에 처해 있음. <구체적인 내용> 블록체인닷컴(Blockchain.com)은...

미국·캐나다