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컴플라이언스

AI·코인·핀테크

美 SEC, 로빈후드에 657억원 벌금…반복되는 규제 준수 위반

| 美 SEC, 로빈후드 증권법 조항 위반으로 657억원 벌금 부과 | 로빈후드는 2020년, 2021년에도 규제 준수 위반으로 수천억 벌금 <개요> 미국 증권거래위원회(U.S. Securities and Exchange Commission, SEC)는...
미국·캐나다

美 정부, 소비자에 ’20억 $’ 기만한 캐피탈 원 제소

|소비자금융보호국, 美 대형 금융사의 소비자 기만 행위 적발 |저금리 계좌 보유 고객에게 의도적으로 새로나온 고금리 계좌 설명 안 해 <개요> 미국 소비자금융보호국은 캐피탈 원이 고금리 예금 계좌를...
관세·공급망

유럽진출 日 기업 46%, “우크라이나 복구 지원 관심있다”

| 우크라이나 무역·인프라 투자, 주요 관심 분야로 부각 | 지정학 위험 대응위한 '공급망 다양화'가 최우선 순위로 나타나 | EU 공급망 규제 강화 속, 인권과 환경 관련...
유럽

헝가리 최대 은행들, AML 규정 위반으로 1억 5천만원 벌금 부과

| 헝가리 최대 상업은행, 고객 실사 등 AML 규정 준수 미흡으로 제재 <개요> 헝가리 중앙은행(Magyar Nemzeti Bank, MNB)은 지난 7일(현지시각), OTP 은행과 MBH 은행이 자금세탁 방지(AML)...
더벨

미래에셋캐피탈, 금감원·공정위 다수 제재…해외 AML 관련도

|⑤과태료 부과 대부분, 공정위와 제재 취소 소송…해외법인 내부통제 체계 지적 미래에셋캐피탈은 공매도 공시 지연, 신용정보 정확성 위반 등으로 금융당국으로부터 2년 연속 제재를 받았다. 중과실 판단도...
더벨

대형 보험·금투사도 ‘책무구조도’ 시범운영한다

|오는 7월 2일까지 시범운영…참여시 관련 제재 비조치 등 인센티브 대형 보험회사와 금융투자회사에 대한 책무구조도 시범운영을 시작한다. 책무구조도에 기반한 내부통제 관리 체계를 조기 도입·운영할 수 있도록...
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