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미 SEC, 규제 준수에 “법적 요구 사항 이상의 협력 필요”
<개요> 미 증권거래위원회(SEC)가 조사에서 효과적인 협력의 5가지 원칙을 발표. 이 원칙들은 자체 감시, 자발적 신고, 시정 조치, 협력, 그리고 협업으로 구성되어 있음. 이 원칙은 SEC의 조사 담당 임원인 Gurbir S. Grewal이 지난 23일(현지시각) 발표. <핵심 원칙 5가지> 첫 번째 원칙은 자체 감시임. 이는 SEC가 개입하기 전에 조직 내에서 문제를 발견하고 대응하는 것을 의미함. 자체 감시는 […]
