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| 美 FINRA, RBC캐피털마켓 AML 프로그램 운영 부실 제재 | 자동 감시 규칙 미흡으로 의심거래 탐지 기능 제대로 작동 못 해 | 공식 견책·27만5000달러 벌금…내부 통제 개선 요구 <개요> 미국 금융산업규제기구(FINRA)가 자금세탁방지(AML) 내부 통제 체계를 제대로 운영하지 않은 RBC캐피털마켓(RBC Capital Markets)에 공식 견책과 27만5000달러(약 3억9200만원)의 벌금을 부과했다고 지난달 30일(현지시각) 발표했음. FINRA는 이 회사가 2016년 2월부터 […]
