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<개요> 미국 증권거래위원회(SEC)는 모건 스탠리 스미스 바니(Morgan Stanley Smith Barney, MSSB)를 자금 횡령을 방지할 적절한 정책 수립과 절차를 이행하지 못한 혐의로 최근 기소했음. SEC는 MSSB가 고객 계좌에서 수백만 달러를 횡령한 4명의 자산관리사들을 감독하지 못했다고 판단했음. MSSB는 혐의를 인정하거나 부인하지 않은 상태에서 215억원(1500만달러)의 벌금을 지불하고, 관련 절차를 개선할 것을 약속했음. <세부내역> MSSB는 미국의 금융 서비스 회사 모건 […]
