Tag: 수출통제

위반 사항: 2014년 5월부터 2019년 3월까지 텍사스주 오스틴에 위치한 Vorago Technologies, Inc.(일부 기간 동안 Silicon Space Technology Corporation으로 알려짐)는 필요한 BIS 수출 라이선스 승인 없이 ECCN 9A515로 분류된 방사선 경화 16mB SRAM 실리콘 웨이퍼를 러시아로 보내려고 계획했고, 불가리아 회사를 통해 이를 실행했습니다.  이 회사는 위성, 군사, 의료, 자동차, 석유 및 가스, 광업 및 기타 산업 응용 분야에 사용할 수 있는 방사선 경화 및 극한 온도 경화 집적 회로 부품을 설계하고 제조했습니다. 이 회사는 미 공군, 미사일 방어청, NASA 및 기타 정부 기관과 계약을 맺고 있었습니다. 이 사건은 OEE의 휴스턴 거주 사무소가 조사한 결과입니다. 처벌: 2021년 9월 28일, Vorago는 49만7000달러의 민사 벌금에 동의했으며, 이 중 24만7000달러는 유예되었습니다. 또한 2년간의 수출 특권이 정지됐습니다. 이전에 미국 법무부는 Vorago와 관련된 불법 거래와 관련하여 3년간의 기소 유예 협정에 동의했으며, 관련 행위로 세 명의 외국인을 기소한 바 있습니다. 추가로 세 개의 러시아 회사와 네 명의 러시아 개인이 BIS 엔티티 리스트에 추가되었습니다.

위반 사항: 2018년부터 Vadims Ananics 등 라트비아에 기반을 둔 회사의 운영자들은 에스토니아에 기반을 둔 By Trade OU의 운영자와 러시아인들과 공모해 미 코네티컷에서 제조된 정밀 연삭기(jig grinder)를 러시아로 밀수하려 했습니다.  정밀 연삭기는 유럽연합 국가로의 수출에는 라이선스가 필요 없지만, 핵 무기 프로그램에 사용될 가능성이 있어 러시아로의 수출 및 재수출에는 라이선스가 필요합니다. 피고인들은 미국 상무부에서 요구하는 수출 또는 재수출 라이선스를 신청하거나 받거나 소지하지 않았습니다.  이 사건은 OEE의 보스턴 현장 사무소, 국토안보수사국(HSI), FBI가 공동으로 조사한 결과입니다. 처벌: 2024년 5월 29일, Vadims Ananics는 코네티컷 지방법원에서 유죄를 인정했고 선고를 기다리고 있습니다. 2023년 4월 4일, By Trade OU는 31만2192.44유로(미국 화폐로 약 34만2000달러)의 몰수와 800달러의 특별 과징금을 선고받았습니다.  추가로 세 명의 피고인이 유죄를 인정하고 여러 개인 및 회사 피고인이 기소되었습니다.

위반 사항: 중국 산둥성 옌타이에 위치한 Yantai Jereh Oilfield Services Group(Yantai Jereh)은 EAR을 위반하여, 미국에서 중국과 UAE를 경유하여 이란으로 수출할 의도로 코일 튜브 및 펌프 세트 등 유전 장비를 주문, 구매하고 판매했습니다. Yantai Jereh는 이란에서의 사업 활동을 촉진하고 미국 법 집행 기관의 감시를 피하기 위해 거래를 조작해 장비가 궁극적으로 이란에서 사용될 것이라는 사실을 미국 공급업체나 수출업자가 알지 못하도록 했습니다.  이 계획의 일환으로 Yantai Jereh는 중국 기반 무역 회사인 Jinan Tongbaolai Oilfield Equipment Co. Ltd.(JNTBL)를 참여시켜, Yantai Jereh가 이 품목이 이란 계약을 이행하기 위해 조달되었다는 사실을 알지 못했다고 알리바이를 만들 수 있도록 했습니다. Yantai Jereh가 미국 측에 제공한 허위 정보에 기반하여, 미국의 자동수출시스템(Automated Export System)에는 이 품목이 궁극적으로 중국이나 UAE로 향할 것이라고 표시되었습니다.  Yantai Jereh의 전 직원이자 이란 판매 관리자라고 자신을 밝힌 한 사람은 Yantai Jereh가 미국의 제한을 피하기 위해 JNTBL이라는 중국 무역 회사를 사용하여 이란 고객과 거래하여 제재 위험을 관리했다고 밝혔습니다. OEE의 조사 결과, 이 직원이 JNTBL 이메일 주소를 사용하여 이란 고객과 사업을 수행한 추가 서신이 확인되었습니다.  또한 OEE 특별 요원과의 인터뷰에서, 이란으로의 수출 시도에 관여하거나 알고 있던 당시 Yantai Jereh 판매 부사장은 미국의 정책과 제재 국가로의 수출 제한 관련 법을 알고 있었다고 인정했습니다. 이 회사는 조사 과정에서 BIS에 허위 또는 오해의 소지가 있는 진술을 했습니다. 이 사건은 OEE의 휴스턴 거주 사무소, 국토안보수사국(HSI), 세관국경보호국(CBP)가 공동으로 조사한 결과입니다.   처벌: 2018년 12월 10일, Yantai Jereh는 60만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다. 또한 Yantai Jereh에 대해 5년간의 수출 금지 명령이 부과되었으며, 이는 유예 기간 동안 추가 위반이 발생하지 않고 민사 벌금을 지불할 경우 유예됩니다. 동시에, Yantai Jereh와 그 전 세계 계열사 및 자회사는 OFAC로부터 277만4972달러의 벌금을 부과받았습니다.

위반 사항: 2021년 6월 17일, 오리건주 포틀랜드에 위치한 USGoBuy, LLC는 ECCN 0A987로 분류된 라이플스코프를 중국과 UAE의 최종 사용자에게 무허가 수출한 혐의와 관련하여 BIS와 합의 계약을 체결했습니다. 합의 계약의 일환으로, USGoBuy, LLC는 3년간의 유예된 수출 금지 명령에 동의했으며, 이는 회사가 합의 계약 조건을 충족하지 못하거나 유예 기간 동안 EAR의 추가 위반을 저지를 경우 발동될 수 있었습니다.  합의 계약은 USGoBuy, LLC가 합의 후 12개월 기간 동안 수출 통제 준수 프로그램에 대한 감사를 수행하고, 감사에서 위반 사항이 발견될 경우 시정 조치 계획을 상세히 제공하도록 요구했습니다. 감사에서 USGoBuy, LLC의 수출 준수 프로그램에 대한 지속적인 중대한 결함이 발견되었고, 합의 계약 이후 발생한 EAR 위반 사항이 드러났습니다.  특히, 감사에서는 176건의 전자수출정보(EEI) 제출 실패와 EAR 요구에 따라 적절한 기록을 유지하지 않은 추가 수출이 확인되었습니다. 감사 기간 이후, 2022년 11월, 국토안보수사국(HSI)는 중국에 있는 고객을 위해 USGoBuy의 오리건 창고로 보내지는 수출 통제 품목을 중간에 확보했습니다.  국토안보수사국(HSI)은 배송 상자에 수출 허가가 필요하다는 명확한 라벨을 부착하고, 승인 없이도 수출할 수 있는 품목을 넣어놓았습니다. 수출 통제 표시에 불구하고, USGoBuy는 패키지를 수령한 당일 중국으로 수출했습니다. 이러한 위반과 감사에서 확인된 지속적이고 중대한 준수 실패에도 불구하고, USGoBuy는 이 문제를 해결하기 위한 시정 조치를 시행하지 않았습니다. 이 사건은 OEE의 포틀랜드 거주 사무소가 조사한 결과입니다. 처벌: 2024년 6월 17일, BIS는 2021년 합의 계약에 따라 원래 포함된 3년간의 수출 금지 명령을 USGoBuy, LLC에 대해 발동했습니다.

위반 사항: 2016년 8월부터 2020년 9월까지 캘리포니아 캐스트로 밸리에 거주하는 Jonathan Yet Wing Soong은 우주 과학 및 기술 발전에 중점을 둔 비영리 연구 기관인 Universities Space Research Association(USRA)에서 프로그램 관리자로 근무했습니다.  2016년 4월, USRA는 NASA와 계약을 맺어 항공 관련 군 비행 제어 소프트웨어 라이선스를 판매하고 배포하는 등의 업무를 수행했습니다. Soong의 업무는 소프트웨어 라이선스 판매 및 서비스, 고객의 수출 준수 스크리닝, 소프트웨어 라이선스 생성 및 구매한 라이선스에 따른 소프트웨어 수출을 포함했습니다.  Soong은 고객이 BIS 엔티티 리스트 및 기타 미국 정부 리스트에 등재된 제한된 목록에 포함됐는지 확인하는 역할을 맡았습니다. 그러나 Soong은 BIS 엔티티 리스트에 등재된 북항대학교(Beihang University)에 EAR99 소프트웨어를 기꺼이 수출하고 판매 및 이전을 지원했다고 인정했습니다.  Soong은 중개인을 이용해 실제 구매자가 BIS 엔티티 리스트에 등재된 사실을 숨겼다는 점을 시인했습니다. 이 사건은 OEE의 산호세 현장 사무소, 국방범죄수사대(DCIS), FBI가 공동 조사한 결과입니다. 처벌: 2023년 5월 3일, Yet Wing Soong은 캘리포니아 북부 지방법원에서 20개월의 징역형, 3년의 보호 관찰, 16만8885달러의 배상금, 100달러의 특별 과징금을 선고받았습니다. BIS는 Soong에게 10년간의 수출 금지 명령을 내렸습니다.

위반 사항: 2017년 4월 21일, 중국 시민 Fuyi ‘Frank’ Sun은 고급 탄소 섬유를 중국으로 불법 수출하려는 음모와 관련하여 국제긴급경제권법 위반 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. ECCN 1C210으로 분류된 탄소 섬유는 주로 항공우주 및 군사 응용에 사용됩니다.  2011년경부터 Sun은 고급 탄소 섬유, 특히 도레이(Toray) 탄소 섬유를 획득하기 위해 허위 문서와 암호를 사용했습니다. 2016년 4월 11일, Sun은 탄소 섬유를 구매하기 위해 중국에서 뉴욕으로 이동했습니다. Sun은 잠복 요원들과의 회의에서 자신이 중국 미사일 프로그램에 개인적으로 참여했으며, 자신이 획득하려는 탄소 섬유의 최종 사용자가 중국 군대임을 반복적으로 시사했습니다.  2016년 4월 12일, Sun은 잠복 회사로부터 두 상자의 탄소 섬유를 구매하기로 합의했습니다. Sun은 탄소 섬유에 대해 현금 2만3000달러를 지불했으며, 탄소 섬유를 허가 없이 중국으로 불법 수출하려는 위험에 대해 잠복 회사에 추가로 2,000달러를 지불했습니다. Sun은 다음 날 체포되었습니다. 이 사건은 OEE의 뉴욕 현장 사무소, 국토안보수사국(HSI), 국방범죄수사대(DCIS)가 공동으로 조사한 결과입니다. 처벌: 2017년 8월 31일, Sun은 뉴욕 남부 지방법원에서 3년의 징역형을 선고받았습니다. 2018년 6월 13일, BIS는 Sun의 수출 특권을 10년 동안 취소하는 명령을 내렸습니다.