Tag: 기록보존의무

SEC, 월스트리트 12개 투자사들에 919억원 벌금···기록 없고, 내부통제 실패

미국 증권거래위원회(SEC)는 1월13일(현지 시각) 뉴욕 소재 9개의 투자 자문사와 3개의 브로커 딜러를 연방 증권법의 기록 유지 조항 위반으로 기소했다고 발표. 해당 기업과 소속 직원들은...
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