Tag: 준법감시

더벨

|금감원, 내부통제 실태평가 손질…DB업체 선정, 지사 운영까지 점검 확대 금융감독원이 대형 보험대리점(GA)의 고객정보 데이터베이스(DB) 관리 책임을 한층 강화했다. GA가 외부 업체를 통해 확보한 고객정보도 적법한...

미국·캐나다

|“공개 시 금융감독 협력 약화” 법무부 주장 인용 |투명성 공익 인정하면서도 감독 기밀성 우선 판단 <개요> 미국 연방법원이 HSBC의 자금세탁방지(AML) 통제에 관한 ‘기밀’ 보고서를 공개하라는 요구를 기각했음....

유럽

|글로벌 금융범죄·준법감시 중심 전략 거점으로 벨파스트 선정 |AML 전문인력 단계적 확충 <개요> 뱅크오브아메리카(BoA)는 북아일랜드 벨파스트에 자금세탁방지(AML)와 금융범죄 대응을 위한 신규 사무소를 설립하고, 최대 1000명 규모의 인력 채용을...

더벨

|은행장 '직접 감독책임' 부담 많은 준법감시인 AML 보고책임자 겸임 선택 NH농협은행은 국내 대형은행 중 유일하게 준법감시인이 자금세탁방지(AML) 보고책임자를 겸임하고 있다. 이는 은행장의 책임경영을 강화하기 위한...

더벨

|관련 인력 14명 충원 등 준법감시인 그룹 조직 미흡점 진단·개선 추진 IBK기업은행이 준법감시 조직 체계 고도화에 나섰다. 고도화 작업을 통해 준법감시 관련 미비점을 찾고 내부통제...

더벨

|보호·보상 강화 등 제도 개선 검토…'Name and Shame' 적용 공시 제재도 등장 금융권의 내부통제 문화에 선진화 바람이 불고 있다. 자체 조기 경보 시스템의 역할을 하는...

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유럽연합(EU)은 최근 북한과 중국의 교류가 확대되는 가운데 중국에 유엔...

관세·공급망

| IEEPA·무역법 제122조 잇단 제동에도 제301조 강제노동 관세로 우회 |...

관세·공급망

|세계 생산량 절반 차지하는 中, 보석용에서 반도체 냉각·산업용 소재로...

관세·공급망

| 복잡한 감면 제도 속 제네릭·전문의약품·임상시험용 제품은 추가 관세...

관세·공급망

지난 1월 트럼프 2기 행정부가 출범한 이후, 미국의 무역...