문세형 컨설턴트

컴플라이언스 분야를 담당합니다. 복잡한 컴플라이언스 문제를 쉽고 사례중심으로 정확하게 전달하도록 노력하겠습니다.

Stay connected:

Featured Stories:

AI·코인·핀테크

美 코인플립, 암호화폐 ATM 사기 피해 방치…64억원 배상 명령

| 코인플립, 고객확인·의심거래 탐지·신고 의무 위반 <개요> 미국 캘리포니아주 금융보호혁신부(DFPI)가 지난...

관세·공급망

EU, 英 전기차 10% 관세 도입 추가 연기 검토…배터리 원산지 규정 완화 가능성

|2027년 1월 시행 예정인 강화된 역내 부품 조달 기준...

러시아·CIS

EU 집행委, 감사원의 제재 효과 평가 기준 마련 요구 거부 “평가는 정치적 판단”

| 제재 규정 명확화·통관 검사 개선 등 권고안 대부분...

미국·캐나다

美, 고령층 사기 수익 세탁한 뉴욕 거주 남성에 징역 121개월

|유령회사·가상자산·해외 송금으로 약 100만 달러 세탁…피해 배상 약 85만5000...

영국 재무부 금융제재 이행국 FAQ

32. 규정 제16조 대상자가 신규 발행한 증권이 기존 증권과 동일한 경우, 영국인은 기존 증권도 거래할 수 없습니까?

<러시아> 32. 규정 제16조 대상자가 신규 발행한 증권이 기존 증권과 동일한 경우, 영국인은 기존 증권도 거래할 수 없습니까? 영국인은 해당 규정상 기준일 이전에 발행된 양도성 증권을...

영국 재무부 금융제재 이행국 FAQ

31. 현금정산형 파생상품의 기초자산이 규정 제16조에 해당하는 경우, 실물 거래가 수반되지 않더라도 거래가 허용됩니까?

<러시아> 31. 현금정산형 파생상품의 기초자산이 규정 제16조에 해당하는 경우, 실물 거래가 수반되지 않더라도 거래가 허용됩니까? 규정 제16조는 양도성 증권을 직접 또는 간접적으로 취급하는 모든 형태의 거래를...

영국 재무부 금융제재 이행국 FAQ

30. 규정 제17조의 금지 대상자에게 소유된 영국 금융기관이 그 외국 자회사에 그룹 내 위험 관리를 위한 담보를 제공할 수 있습니까?

<러시아> 30. 규정 제17조의 금지 대상자에게 소유된 영국 금융기관이 그 외국 자회사에 그룹 내 위험 관리를 위한 담보를 제공할 수 있습니까? 네. 담보가 규정 제17조상 관련...

영국 재무부 금융제재 이행국 FAQ

29. 금지된 양도성 증권과 관련된 금융 분석자료 제공은 허용됩니까?

<러시아> 29. 금지된 양도성 증권과 관련된 금융 분석자료 제공은 허용됩니까? 규정 제16조는 투자 자문이나 발행 지원 등 투자 서비스 제공을 금지하며, 투자 분석자료 제공이 직접적 또는...

영국 재무부 금융제재 이행국 FAQ

28. 금지 대상자와의 환매 또는 증권대여 계약에서 비제재 상품을 담보로 사용할 경우 거래가 허용됩니까?

<러시아> 28. 금지 대상자와의 환매 또는 증권대여 계약에서 비제재 상품을 담보로 사용할 경우 거래가 허용됩니까? 환매계약이나 증권대여계약은 규정 제16조상 단기금융상품으로 정의되며, 금지 대상자와 체결된 경우 해당...

영국 재무부 금융제재 이행국 FAQ

27. 규정 제16조의 금지 대상자가 발행한 금융상품을 담보로 사용하여, 제재 대상이 아닌 인물과 환매 또는 증권대여 계약을 체결할 수 있습니까?

<러시아> 27. 규정 제16조의 금지 대상자가 발행한 금융상품을 담보로 사용하여, 제재 대상이 아닌 인물과 환매 또는 증권대여 계약을 체결할 수 있습니까? 아니요. 규정 제16조의 적용 대상인...

1...184185186...257 Page 185 of 257

美 코인플립, 암호화폐 ATM 사기 피해 방치…64억원 배상 명령

| 코인플립, 고객확인·의심거래 탐지·신고 의무 위반 <개요> 미국 캘리포니아주 금융보호혁신부(DFPI)가 지난...

관세·공급망

EU, 英 전기차 10% 관세 도입 추가 연기 검토…배터리 원산지 규정 완화 가능성

|2027년 1월 시행 예정인 강화된 역내 부품 조달 기준...

러시아·CIS

EU 집행委, 감사원의 제재 효과 평가 기준 마련 요구 거부 “평가는 정치적 판단”

| 제재 규정 명확화·통관 검사 개선 등 권고안 대부분...

미국·캐나다

美, 고령층 사기 수익 세탁한 뉴욕 거주 남성에 징역 121개월

|유령회사·가상자산·해외 송금으로 약 100만 달러 세탁…피해 배상 약 85만5000...

AI·코인·핀테크

AI 연산 자원 노린 사이버 공격 확산… “접속키 탈취해 무단 사용·판매”

| 해커들, AI 개발 플랫폼 침입해 고객 API 키...

문세형 컨설턴트

Stay connected:

Featured Stories:

美 코인플립, 암호화폐 ATM 사기 피해 방치…64억원 배상 명령

EU, 英 전기차 10% 관세 도입 추가 연기 검토…배터리 원산지 규정 완화 가능성

EU 집행委, 감사원의 제재 효과 평가 기준 마련 요구 거부 “평가는 정치적 판단”

美, 고령층 사기 수익 세탁한 뉴욕 거주 남성에 징역 121개월

Popular articles

美 코인플립, 암호화폐 ATM 사기 피해 방치…64억원 배상 명령

EU, 英 전기차 10% 관세 도입 추가 연기 검토…배터리 원산지 규정 완화 가능성

EU 집행委, 감사원의 제재 효과 평가 기준 마련 요구 거부 “평가는 정치적 판단”

美, 고령층 사기 수익 세탁한 뉴욕 거주 남성에 징역 121개월

AI 연산 자원 노린 사이버 공격 확산… “접속키 탈취해 무단 사용·판매”

About us