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|고위험 고객 실사·의심거래보고 미이행… “재범 금융기관 엄중 처벌” |러시아·이란·베네수엘라 관련 리스크 관리 실패… 외부 컨설턴트 선임 명령 <개요> 스위스 금융그룹 UBS가 미국 자금세탁방지법(Bank Secrecy Act·BSA)을 고의로 위반한 혐의로 1억 2500만 달러(약 1788억 원)의 민사 제재를 받았음. 이는 미국 자금세탁방지법 위반으로 브로커-딜러에 부과된 사상 최대 규모의 민사 벌금으로, 미국 재무부 금융범죄단속반(FinCEN)은 UBS가 고위험 고객에 […]
