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<개요> 미국 금융산업규제국(Financial Industry Regulatory Authority, FINRA)은 지난해 말 제프리스(Jefferies), UBS 증권(UBS Securities), 씨티그룹(Citigroup Global Markets), 바클레이즈(Barclays Capital) 등 주요 금융기관에 대해 규제 위반 및 감독 소홀을 이유로 벌금과 제재를 부과했음. <세부내역> 미국 투자은행 제프리스는 고객이 직접 시장에 접근해 거래하는 과정에서 스푸핑(spoofing)과 계층화(layering)라는 불법 거래를 감시하지 못했음. 스푸핑은 허위로 대량의 매수 또는 매도 주문을 제출한 […]
