Tag: 준법감시인

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삼성생명, 해외 계열사 내부통제기준 예외 둔다

|①현지 규정 우선 적용, 1분기 국내 총자산 553조 수준 삼성금융복합기업집단은 삼성그룹 계열사 중 국내외 58개 금융회사가 포함돼 있다. 그룹 최상단에는 삼성물산이 있지만 금융복합기업집단 내에선 삼성생명이...

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한화생명, 보헙업무 특성 고려한 고객 확인 절차 수립

|자금세탁방지파트 전담 조직 설치…설계사 중개, 장기 거래 감안한 통제 절차 확립 한화생명은 자금세탁방지(AML) 전담 조직을 설치한 몇 안되는 보험사 중 한 곳이다. AML 업무를 오랜...

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금융사 ‘당국 대응’ 업무 2배 늘어난다

|⑨금감원 '내부통제' 금소원 '소비자보호' 초점…소비자 전담 인력 1% 미만, 확충 절실 금융감독체계 개편으로 금융사의 감독 대응 업무가 사실상 2배로 늘어나게 됐다. 금융감독원은 전임 원장 시절...

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농협손보, 업무 자동화·생성형AI로 정밀도 제고

|로봇프로세스 기반 고객의무·의심거래 고도화…책무구조도 연계도 준비 NH농협손해보험의 자금세탁방지(AML)는 로봇프로세스 자동화에 기반을 두고 있다. 고객 청약 서류 이미지를 토대로 고객확인 적정성을 검증하고 의심거래 후보 건에 대해선...

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하나카드, 규제·환경 대응 위험관리 체계 고도화

|CEO 직할 준법지원부, 이상거래 모니터링 업무 담당…AML 시스템 고도화 추진 하나카드는 반기마다 자금세탁방지(AML) 운영실태 평가를 실시하고 이를 개선하는 식으로 자금세탁 위험관리 역량을 제고하고 있다. 2010년...

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한윤택 준법감시실장, 내부통제·리스크 사령탑

|⑥국민은행·BNP파리바 근무, KYC·AML 제도 전문가 한윤택 준법감시실장(사진)은 커리어 시작부터 줄곧 준법감시에 몸담아온 베테랑이다. 국민은행과 BNP파리바 코리아, 크레디아그리콜아시아증권 서울지점에서 준법감시본부장을 역임하며 금융권에서 잔뼈가 굵었다. 한 감시실장이 빗썸과...

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