Tag: 컴플라이언스

유럽

| "평판 리스크 우려" 정치권·기업 강력 반발 <개요> 영국 금융감독청(FCA)이 지난 12일(현지시각) 조사 중인 금융 규제 위반 의심 기업의 명단을 공개하는 'Name and Shame(공개 망신)' 정책을...

북한·아시아

| 대출 기준·거래 모니터링 미흡… 금융 시스템 안정성 위협 우려 <개요> 글로벌 원자재 거래 허브인 싱가포르에서, 금융 기관들은 원자재 무역을 지원하는 역할을 담당하고 있음. 이에 따라...

유럽

<개요> 프랑스 도박 규제 당국(ANJ, Autorité nationale des jeux)은 온라인 도박 운영사 SPS 베팅이 자가 제외 (Self-Exclusion) 시스템과 관련된 의무를 위반한 사실을 확인하고 80만유로(약 12억6000만원)의...

미국·캐나다

| 패트리어트 은행 '문제적 상태' 지정... AML 리스크 관리 요구 <개요> 패트리어트 은행(Patriot Bank)가 지난 18일(현지시각) 미국 통화감독청(OCC)과의 합의를 통해 자금세탁방지(AML) 리스크 관리 등 금융 건전성을...

북한·아시아

| 테러·아동 성착취 대응 미흡으로 온라인 안전법 위반 | eSafety 위원장 "투명성은 선택이 아니다" 강력 경고 <개요> 호주 정부 산하 온라인 콘텐츠 규제 기관 eSafety 위원회가 25일(현지시각)...

북한·아시아

| 미즈호은행, 직원 대여금고 절도 사건 5년간 은폐 | 日 금융청, 은행 대여금고 서비스 관리 체계 점검 착수 <개요> 일본 대형 은행 미즈호은행이 2019년 직원이 고객 대여금고에서...

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| 미얀마, 이란 항공유 약 11만배럴을 남아공산 경유로 위장...

러시아·CIS

| 美 기업, '50% 규칙' 해당돼 거래 금지된 러...

러시아·CIS

영국 재무부 금융제재이행국(OFSI)은 28일(현지시각) 러시아 석유기업 루코일(Lukoil)의 불가리아 지사에...

유럽

| 지난해 다자간 수출통제체제 합의 반영… 군용·이중용도 품목 목록...

제재·수출통제

유엔 IS·알카에다 제재위원회는 26일(현지시각) 제재 대상 3곳을 지정 해제하고...