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|리스크 기반 접근 미흡 및 실무 적용 한계 노출 |고객 실사(CDD)·내부 통제 간 유기적 연계 부족 <개요> 영국 금융감독청(FCA)이 금융사들의 고객 실사(CDD) 및 리스크 평가 체계를 점검한 결과, 상당수 기업이 형식적 절차에 머물고 실질적 위험 반영에는 미흡한 것으로 나타났음. 특히 고객 리스크 평가와 내부 통제 간 연계 부족이 주요 문제로 지적됐으며, 금융범죄 예방을 위해 […]
