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|4년간 의심거래보고서(SAR) 다수 미제출 |내부 위험기준 높게 설정…SEC “자금세탁 감시 실패” <개요> 미국 증권거래위원회(SEC)가 자금세탁 등 의심거래를 적절히 보고하지 않은 혐의로 뱅크오브아메리카(Bank of America) 산하 메릴린치(Merrill Lynch)에 750만달러의 민사 벌금을 부과했음. SEC는 메릴린치가 내부 위험평가 기준을 과도하게 높게 설정해 다수의 의심거래보고서(SAR)를 제출하지 않았다고 판단했음. <구체적 내용> 29일(현지시각) 로이터통신에 따르면 미국 SEC는 뱅크오브아메리카 계열 증권사 […]
