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Tag: 리스크 관리

더벨

수협중앙회, 내부통제 전반 관리 공백 노출

|여신 관리 곳곳서 허점…투자 부실 책임 규정 미비 수협중앙회가 경영관리 전반에서 내부통제의 공백을 드러냈다. 가용 자본을 웃도는 리스크 허용한도를 설정했고 회원조합의 여신 취급에서도 규정 위반을...
유럽

스위스 금융감독청, 줄리어스베어 제재 일부 해제…러 정치적 주요 인물 AML 위반 확인

|고위험 러시아 고객 자산 출처 검증·보고의무 위반…“내부 리스크·컴플라이언스 문화 결함” |추가자본 2억5000만 프랑 유지·2032년까지 보고 의무…고위험국 PEP 신규거래 금지도 단계적 해제   <개요> 스위스 금융시장감독청(FINMA)이 줄리어스베어에 대한 집행절차를...
유럽

英 FCA, 고객 실사·리스크 평가 통제 미흡 지적…금융사 AML 체계 개선 요구

|리스크 기반 접근 미흡 및 실무 적용 한계 노출 |고객 실사(CDD)·내부 통제 간 유기적 연계 부족   <개요> 영국 금융감독청(FCA)이 금융사들의 고객 실사(CDD) 및 리스크 평가 체계를 점검한...
AI·코인·핀테크

[PREMIUM] 홍콩 금융당국, 리스크 관리 지침 발표 “단기 보상 치중하면 리스크 커져”

| 거래 입력 오류·무단 거래·결제 실패 등 운영 리스크 관리 기준 제시 | 금융기관 거래 통제·감독 체계 전반 점검 필요성 제기 <개요> 홍콩금융관리국(HKMA)이 지난 15일(현지시각) 금융기관의 거래...
미국·캐나다

[PREMIUM] 멕시코 은행들, 美 제재 이후 고위험 고객 실사 강화

| 멕시코 금융기관들, 美 재무부 제재 이후 고위험 고객 선제 차단 | 이미 최소 3개 대형 은행서 위험 제거 시작…고객 실사 강화 | 평판과 법적 리스크...
더벨

규제 프레임워크 개선 기대, 리스크 관리 성과가 관건

|④연체율·회수율 관리가 시작…성과 기반 정책 유연성 접근 필요 온라인투자연계금융업(온투업)이 연계 투자를 통해 기대하는 건 규제 프레임워크 개선이다. 운용 실적이 안정적으로 축적되면 소비자 보호 중심의 규제가...
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러시아·CIS

네덜란드 법원, ING의 러 가스프롬 계열사 계좌 해지에 제동… “제재 리스크만으론 부족”

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AI 반대 여론, 새 테러 위협으로 번지나… “조직적 확산 징후는 아직 無”

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