해당 컨텐츠는 로그인 후 볼수 있습니다.
회원가입 후 컨텐츠를 확인해주세요!
*[PREMIUM] 기사는 유료구독 회원 전용 컨텐츠입니다.
자세한 안내는 공지사항 게시판을 확인해주시기 바랍니다.
335. 증권업계에서 수탁자 및 증권 중개인으로 활동하는 기업들은 계좌 또는 거래 내 자산의 실제 소유자를 정확히 식별하는 문제에 자주 직면합니다. 이러한 기업들이 제재 대상인 당사자에게 직접적 또는 간접적으로 서비스를 제공하거나 이들과 관련된 자산을 취급하는 위험으로부터 자신을 보호하려면 어떻게 해야 할까요?
<금융 기관의 추가 질문> 335. 증권업계에서 수탁자 및 증권 중개인으로 활동하는 기업들은 계좌 또는 거래 내 자산의 실제 소유자를 정확히 식별하는 문제에 자주 직면합니다. 이러한 기업들이 제재 대상인 당사자에게 직접적 또는 간접적으로 서비스를 제공하거나 이들과 관련된 자산을 취급하는 위험으로부터 자신을 보호하려면 어떻게 해야 할까요? OFAC(미 재무부 해외자산통제국)은 증권업계에서 활동하는 기업, 특히 증권 중개인과 수탁자들에게 미국 […]
