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Tag: FINMA

유럽

스위스 금융감독청, 줄리어스베어 제재 일부 해제…러 정치적 주요 인물 AML 위반 확인

|고위험 러시아 고객 자산 출처 검증·보고의무 위반…“내부 리스크·컴플라이언스 문화 결함” |추가자본 2억5000만 프랑 유지·2032년까지 보고 의무…고위험국 PEP 신규거래 금지도 단계적 해제   <개요> 스위스 금융시장감독청(FINMA)이 줄리어스베어에 대한 집행절차를...
미국·캐나다

美 SEC, 스위스 UBS에 ‘위기 시 빚을 주식으로’ 바꿀 수 있도록 허용

| 감독당국 지시 따라 채무를 주식 전환할 수 있게 증권 등록 의무 면제 인정 | 크레디트스위스 사태 교훈 반영...국경 간 금융위기 대응체계 정비 <개요> 미국 증권거래위원회(SEC)가 스위스...
러시아·CIS

[PREMIUM] [심층분석] “제재 리스크는 곧 경영 리스크”…스위스 금융시장감독청, 은행 제재 준수 감독 대폭 강화

편집자 주: 스위스 로펌 CMS는 최근 발표한 분석에서 국제 제재 체계의 확대와 지정학적 긴장 고조에 따라 스위스 금융시장감독청(FINMA)이 제재 준수를 은행 감독의 핵심 영역으로...
AI·코인·핀테크

[PREMIUM] [심층분석] 스위스의 AML·제재 집행 강화: 스위스에 다가오는 ‘실질 준수’의 시대

스위스 금융감독청 (FINMA)이 자금세탁방지와 제재 준수에 대해 사실상 무관용에 가까운 감독 기조를 보이고 있음. 핵심 변화는 명확함. 이제 은행이 정책 문서와 내부 규정을 갖추고...
유럽

HSBC, 스위스 당국 AML 압박에 중동 고객 1000명과 거래 종료

| 중동 고액자산가 대거 퇴출... "저위험 분야에 집중할 것" <개요> 홍콩·상하이 은행(HSBC) 산하 스위스 프라이빗 뱅크(HSBC Private Bank Suisse)가 중동 지역 초고액자산가 고객 1000여 명과의 거래를...
유럽

스위스 규제당국, ‘또’ AML 통제 실패한 은행에 몰수 명령

| 율리우스 베어 은행, 러시아와 인도 등 고위험 고객 방치 | 2022년 이어 AML 부실 반복 적발...CEO "구조조정 비용 증가 불가피" <개요> 스위스 금융감독청(FINMA)이 지난 14일(현지시각), 자금세탁방지(AML)...
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