Tag: NH투자증권

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| 기존 강자 NH증권 등 움직임 주목 국내 기업들의 지배구조 개편과 관련된 자본시장법 개정이 잇따라 이어지면서 대형 증권사들의 자문 전략도 다소 변화가 있을 전망이다. 관련...

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|검사 대상 경영유의조치, 자발적 개선 유도로 귀결 지난해 국내 부채자본시장(DCM)을 떠들썩하게 했던 회사채 수요예측 관행(캡티브 영업) 조사 결과가 발표됐다. 금감원은 국내 DCM 상위 하우스면서 대형...

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|전담부서 신설·확충, 정보 비대칭성 해소 초점 금융당국이 코스닥에 대한 투자를 활성화하는 차원에서 정보의 비대칭성을 줄이라는 엄포를 놨다. 그간 비주류로 여겨졌던 스몰캡 리서치 조직을 신설하거나 인력...

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|한국투자·토스 자율공시 선도…메리츠·NH 예산 축소, CISO 겸직 관행도 잔존 증권사의 정보보안 위험에는 외부의 정보탈취뿐 아니라 전산장애와 IT 내부통제까지 포함된다. 특히 전산장애는 직접적인 손실로 이어진다. 2020년부터...

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|미공개정보 부당이득 혐의, 신뢰도 저하·시스템 결함 '걸림돌' 금융위원회로부터 종합투자계좌(IMA) 심사를 받고 있는 NH투자증권에 내부통제 리스크가 발생했다. 한 고위 임원이 미공개정보를 이용해 부당한 이득을 취했다는 혐의를...

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|④은행계 증권사로 자본력 어필, RWA 규제 완화 기대 NH투자증권의 종합투자계좌(IMA) 진출은 리테일 역량을 극적으로 끌어올리기 위한 결정으로 보인다. 그간 투자은행(IB) 부문에서 강호로 손꼽왔던 NH투자증권은 리테일...

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<거래 차단 및 거부> 53. 고객이 제재 대상자나 국가로 전신...

미국 재무부 해외자산 통제국 FAQ

<OFAC에 보고서 제출> 50. 차단된 자산에 대한 연례 보고 요구사항이...

미국 재무부 해외자산 통제국 FAQ

<OFAC에 보고서 제출> 49. 거래를 거부하거나 차단하면 언제 OFAC에 보고해야...

미국 재무부 해외자산 통제국 FAQ

<거래 차단 및 거부> 42. 어떤 사람이 계좌를 개설하려고...

미국 재무부 해외자산 통제국 FAQ

<거래 차단 및 거부> 41. 기관이 고객에게 자금을 차단했다고...